零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗闭吗年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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