金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安(圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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