直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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